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论信托文件中免责条款的效力:美国法的经验和中国法的借鉴

    受托人违反信托,就要承担责任。但是,受托人可以提出如下抗辩,以免除责任:第一,受益人事前同意或事后追认其违反信托的行为;第二,信托文件中包含有免责条款。本文将探讨受托人责任免除的第二个问题:信托文件中免责条款的效力问题。
   
    信托法作为民事特别法,自有私法自治原则的适用。理论上,委托人可依自己的自由意思,在信托文件中规定免责条款,免除受托人的某些义务或者免除受托人某些违反信托行为的责任。研究信托法上免责条款效力的一个核心问题是:哪些义务是受托人义务体系中不可削减的核心义务,从而不能被信托文件调整、变更或免除?只有确认了委托人设定受托人义务的自由边界,才能判定信托文件中哪些免责条款是有效的,哪些是无效的。
   
    确认委托人设定受托人义务的自由边界,实质上是探讨信托法上有关受托人义务的规定究竟是任意性规定还是强制性规定。这一问题在美国法上历来是争论不休的话题。美国信托法学者中主要存在两种观点:
   
    一种观点称为“强制规范论”。这一观点是传统观点。相关学者认为:信托的本质是财产受益权的转移。信托法的规则尤其是有关受托人信义义务的规则并非任意性规定,不能任意排除。
   
    一种观点称为“合同论”。20世纪末,受公司法合同解释的影响,越来越多的信托法学者认为,信托法的大部分规则都是任意性规则,当事人可以对其进行修改,信托法规则只有在信托文件没有做不同规定时才适用;信托法上受托人的信义义务是任意性规则,信托当事人可以任意调整、变更或免除。
   
    “合同论”在立法层面上的反映就是:2000年美国统一州法委员会全国会议(National Conference of Commissioners on Uniform States Laws,NCCUSL)通过的《统一信托法》(Uniform Trust Code)105条明确规定,除了该法列举的14个强制性规则,信托法其他规则都是任意性的,委托人明确规定的信托条款优先于信托法的规则适用。与免责条款效力有关的强制性规定有4个:受托人善意或根据信托目的行为的义务;信托及其条款应有利于受益人的要求,信托目的应合法而不与公共政策违背且有实现可能;受托人向受益人信息披露的义务;第1008条规定的免责条款的效果。

    《统一信托法》的出台,并没有完全解决学术界的争议。因为这部法没有拘束力,仅供各州立法者参考,从而具有模范法典的功能。此外,司法实践中,法官有自己的立场,他们倾向于严格限制免责条款的效力。不管如何,《统一信托法》揭示的信托法理,具有相当程度的指标意义,从某种程度上而言,它代表美国信托法发展的新方向。本文对美国法的研究将主要以2005年最新版本的《统一信托法》为蓝本。由于我国《信托法》没有任何关于信托文件免责条款效力的规定,本文拟通过研究美国立法和司法实践中对信托文件中免责条款效力的判定,期为我国《信托法》立法及司法提供有益的借鉴。【未完】

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来源:      时间:2011/2/23 15:32:28
 
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